Федеральный закон от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ
О клиринге и клиринговой деятельности
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте
(Наименование в редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
Принят Государственной Думой 28 января 2011 года
Одобрен Советом Федерации 2 февраля 2011 года
(В редакции федеральных законов от 21.11.2011 № 327-ФЗ, от 30.11.2011 № 362-ФЗ, от 03.12.2011 № 383-ФЗ, от 29.12.2012 № 282-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 12.03.2014 № 33-ФЗ, от 29.06.2015 № 210-ФЗ, от 13.07.2015 № 231-ФЗ, от 29.12.2015 № 403-ФЗ, от 30.12.2015 № 427-ФЗ, от 18.07.2017 № 176-ФЗ, от 04.06.2018 № 132-ФЗ, от 29.07.2018 № 272-ФЗ, от 03.08.2018 № 310-ФЗ, от 27.12.2018 № 514-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ, от 31.07.2020 № 253-ФЗ, от 02.07.2021 № 343-ФЗ, от 10.07.2023 № 299-ФЗ, от 04.08.2023 № 442-ФЗ, от 25.12.2023 № 632-ФЗ, от 12.06.2024 № 141-ФЗ, от 22.07.2024 № 198-ФЗ)
(С учетом Федерального закона от 14.07.2022 № 292-ФЗ)
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Предмет регулирования и сфера применения настоящего Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность, и центральным контрагентам, а также правовые основы надзора и наблюдения за центральными контрагентами. (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
2. Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения, возникающие при осуществлении клиринга в соответствии с законом о национальной платежной системе, на отношения, возникающие в связи с осуществлением централизованных расчетов по обязательствам, возникающим из сделок, заключаемых на оптовом рынке электрической энергии и мощности в соответствии с законодательством Российской Федерации об электроэнергетике, а также на клиринг обязательств, возникающих в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации и не связанных с размещением государственных и муниципальных ценных бумаг и исполнением обязательств по таким ценным бумагам.
Статья 2. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
В целях настоящего Федерального закона используются следующие основные понятия:
1) внутренний учет клиринговой организации - учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения;
11) квалифицированный центральный контрагент - центральный контрагент, качество управления которого признано Банком России удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
12) выделенный капитал центрального контрагента - собственные средства центрального контрагента, которые в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участником клиринга своих обязательств, до использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в коллективное клиринговое обеспечение; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
2) индивидуальное клиринговое обеспечение - предусмотренный статьей 23 настоящего Федерального закона способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, а также иных обязательств, предусмотренных настоящим Федеральным законом или договором (соглашением);
3) клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств; (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
4) клиринговая услуга - услуга по осуществлению клиринга;
5) клиринговая деятельность - деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
6) клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;
7) клиринговый пул - совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением;
8) клиринговый брокер - участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом - участником организованных торгов;
9) коллективное клиринговое обеспечение - способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, предусмотренный статьей 24 настоящего Федерального закона;
10) контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации;
11) неттинг - полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга;
12) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
13) оператор товарных поставок - организация, осуществляющая в соответствии с условиями оказания услуг оператора товарных поставок проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций, если иное не установлено настоящим Федеральным законом; (В редакции федеральных законов от 29.12.2015 № 403-ФЗ; от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
131) условия оказания услуг оператора товарных поставок - внутренний документ (внутренние документы) оператора товарных поставок, содержащий (содержащие) порядок проведения, контроля и учета товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
14) правила клиринга - документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия договора об оказании клиринговых услуг и требования к участникам клиринга;
15) подконтрольное лицо (подконтрольная организация) - юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица;
16) участник клиринга - лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг;
17) центральный контрагент - юридическое лицо, которое является одной из сторон заключаемых договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, имеет лицензию небанковской кредитной организации на осуществление банковских операций, а также лицензию на осуществление клиринговой деятельности и которому присвоен статус центрального контрагента в соответствии с настоящим Федеральным законом. (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
Статья 3. Договор об оказании клиринговых услуг
1. По договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации. (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
2. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга.
3. Участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору, а также не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу.
4. Клиринговая организация вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга в случае нарушения им требований, предъявляемых правилами клиринга к участникам клиринга. При этом возмещение убытков, связанных с таким отказом, клиринговой организацией участнику клиринга не осуществляется.
Статья 4. Правила клиринга
1. Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией и подлежат регистрации в Банке России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Правила клиринга должны содержать:
1) требования к участникам клиринга, в том числе порядок приостановления и прекращения допуска участников клиринга к клиринговому обслуживанию; (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
2) указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента; (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
21) в случае, если правила клиринга предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, - наименование каждого оператора товарных поставок и указание на то, что оператор товарных поставок не осуществляет хранение имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, либо осуществляет такое хранение с заключением соответствующего договора хранения, а также указание на то, что оператор товарных поставок при осуществлении своей деятельности открывает либо не открывает торговый товарный счет и (или) клиринговый товарный счет; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
3) порядок и условия допуска обязательств к клирингу;
4) порядок проведения клиринга, в том числе порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул (исключения обязательств из клирингового пула);
5) права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
51) случаи и порядок перевода долга и уступки требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга, если центральный контрагент осуществляет перевод долга и уступку требований; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
52) порядок заключения лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, договоров от имени участника клиринга без его согласия; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
53) порядок и способы подтверждения клиринговой организацией заключения и прекращения договоров банковского вклада (депозита), заключенных с центральным контрагентом, если в соответствии с правилами клиринга в отношении договоров данного вида осуществляется клиринг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
6) порядок исполнения обязательств по итогам клиринга;
61) порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением (далее - нетто-обязательство), предусматривающий, что:
а) прекращаются все обязательства участника клиринга, допущенные к клирингу;
б) обязательства прекращаются на дату, определенную правилами клиринга, или на третий день, следующий за датой принятия арбитражным судом решения о признании участника клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства, а для кредитной организации на третий день, следующий за датой отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее; (В редакции Федерального закона от 12.06.2024 № 141-ФЗ)
в) нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней). При этом размер нетто-обязательства может определяться при прекращении всех обязательств участника клиринга или отдельно при прекращении обязательств из договоров, заключенных за счет участника клиринга, обязательств из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), и обязательств из договоров, заключенных участником клиринга в качестве доверительного управляющего, либо как сумма нетто-обязательств, определенных отдельно по указанным договорам;
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
7) способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в случае использования такого обеспечения;
8) в случае использования торговых и (или) клиринговых счетов - виды торговых и (или) клиринговых счетов и порядок совершения операций по ним;
9) перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего учета имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения (клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров и иных форм внутреннего учета), их назначение, а также порядок их ведения;
10) существенные условия договора страхования ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, по обязательствам, допущенным к клирингу, если указанная ответственность застрахована; (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
11) порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга;
12) адрес сайта в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией (далее - сайт клиринговой организации) или центральным контрагентом (далее - сайт центрального контрагента); (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
13) описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга; (В редакции Федерального закона от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
14) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
141) порядок взаимодействия с организациями, указанными в пунктах 4 - 7, 9 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, если такое взаимодействие осуществляется; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
142) меры центрального контрагента, направленные на ограничение размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга, с указанием размера выделенного капитала центрального контрагента; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
143) условия формирования индивидуального и коллективного клирингового обеспечения; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
144) виды производных финансовых инструментов, а также договоров, объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и (или) товары, в отношении которых осуществляется клиринг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
145) порядок расчета и исполнения требований к участникам клиринга по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного клирингового обеспечения, предназначенного для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу с центральным контрагентом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
146) определение чрезвычайных ситуаций и порядок взаимодействия клиринговой организации с участниками клиринга в чрезвычайных ситуациях; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 18.07.2017 № 176-ФЗ)
15) иные положения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
3. Требования к содержанию положений, указанных в части 2 настоящей статьи, определяются нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
31. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что неисполнение участником клиринга обязательства из договора или договоров является основанием для прекращения обязательств, допущенных к клирингу, и определения денежного обязательства (денежных обязательств), размер которого (которых) определяется в порядке, предусмотренном правилами клиринга. (Дополнение частью - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
4. Правилами клиринга может быть предусмотрено, что при совершении сделок клиринговой организацией, участниками клиринга, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, и (или) организациями, указанными в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, и (или) при обмене документами между указанными в настоящей части лицами могут использоваться аналоги собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица. В этом случае правилами клиринга должен быть определен порядок использования аналогов собственноручной подписи, кодов, паролей и иных средств, подтверждающих, что документ исходит от уполномоченного на это лица.
5. (Часть утратила силу - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
6. (Часть утратила силу - Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ)
7. Правила клиринга могут содержать иные положения, не противоречащие настоящему Федеральному закону и нормативным актам Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
8. Клиринговая организация вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.
9. Правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
10. Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее чем через пять дней после раскрытия информации об этом в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона. Установление и изменение положений об ограничении размера ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также изменения правил клиринга, связанные с исключением из указанных правил положений третейского соглашения или изменением третейского суда, вступают в силу не ранее чем через три месяца после раскрытия информации в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.
11. Если правилами клиринга предусмотрены способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, заключение отдельного соглашения об обеспечении не требуется.
12. Правила клиринга могут предусматривать случаи, в которых обязательство (обязательства), существующее (существующие) между сторонами договора, заключенного не с центральным контрагентом, прекращается (прекращаются) заменой новым обязательством (новыми обязательствами) между каждой из сторон указанного договора либо лицом, действующим по поручению стороны указанного договора, и центральным контрагентом. При этом вновь возникающее (возникающие) обязательство (обязательства) должно (должны) предусматривать тот же предмет и способ исполнения, что и договор, заключенный не с центральным контрагентом. (Дополнение частью - Федеральный закон от 21.11.2011 № 327-