<p>РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О защите прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг
Принят Государственной Думой 12 февраля 1999 года
Одобрен Советом Федерации 18 февраля 1999 года
(в ред. Федерального закона от 30 декабря 2001 г. N 196-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 2;
Федерального закона от 9 декабря 2002 г. N 162-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 50, ст. 4923;
Федерального закона от 22 августа 2004 г. N 122-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 35, ст. 3607;
Федерального закона от 18 июня 2005 г. N 61-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2005, N 25, ст. 2426;
Федерального закона от 27 декабря 2005 г. N 194-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2006, N 1, ст. 5;
Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 138-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3437;
Федерального закона от 26 апреля 2007 г. N 63-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, N 18, ст. 2117;
Федерального закона от 6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2007, N 50, ст. 6247;
Федерального закона от 28 апреля 2009 г. N 74-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N 18, ст. 2154;
Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3642;
Федерального закона от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2010, N 41, ст. 5193;
Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6728;
Федерального закона от 29 декабря 2012 г. N 282-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7607;
Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084;
Федерального закона от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4225)
Статья 1. Цели настоящего Федерального закона
Целями настоящего Федерального закона являются обеспечение
государственной и общественной защиты прав и законных интересов
физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых
являются эмиссионные ценные бумаги (далее - инвесторы), а также
определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм
возмещения ущерба инвесторам - физическим лицам, причиненного
противоправными действиями эмитентов и других участников рынка
ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на рынке ценных
бумаг.
Статья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона
1. Настоящим Федеральным законом устанавливаются:
условия предоставления профессиональными участниками услуг
инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;
дополнительные требования к профессиональным участникам,
предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;
дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг
среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;
дополнительные меры по защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных
лиц за нарушение этих прав и интересов.
2. Настоящий Федеральный закон не применяется к отношениям,
связанным с привлечением денежных средств во вклады банками и иными
кредитными организациями, страховыми компаниями и
негосударственными пенсионными фондами, обращением депозитных и
сберегательных сертификатов кредитных организаций, чеков, векселей
и иных ценных бумаг, не являющихся в соответствии с
законодательством Российской Федерации эмиссионными ценными
бумагами, а также с обращением облигаций Центрального банка
Российской Федерации (далее - Банк России), государственных ценных
бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов
Российской Федерации и ценных бумаг муниципальных образований (в
ред. Федерального закона от 18 июня 2005 г. N 61-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2005, N 25, ст. 2426;
Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
Статья 3. Законодательство Российской Федерации о защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг
Отношения, связанные с защитой прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг, регулируются настоящим
Федеральным законом, иными федеральными законами и другими
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Статья 4. Ограничения на рынке ценных бумаг в целях защиты
прав и законных интересов инвесторов
1. Запрещается рекламировать и (или) предлагать
неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих
информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для
эмитентов, публично размещающих ценные бумаги.
2. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые
ограничивают права инвесторов по сравнению с правами,
предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
являются ничтожными.
3. Нарушение пунктов 1 и 2 настоящей статьи профессиональным
участником является основанием для аннулирования или
приостановления действия его лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или)
наложения штрафа.
Статья 5. Ограничения, связанные с эмиссией и обращением
ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение и
публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме
неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, ценных бумаг, публичное размещение и
(или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, а также документов, удостоверяющих денежные и
иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в
соответствии с законодательством Российской Федерации (в ред.
Федерального закона от 28 апреля 2009 г. N 74-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N 18, ст. 2154).
2. (Пункт 2 утратил силу на основании Федерального закона от
29 декабря 2012 г. N 282-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2012, N 53, ст. 7607)
3. Эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг
некоммерческими организациями допускается только в случаях,
предусмотренных федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, при наличии обеспечения,
определенного указанными нормативными актами.
4. Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, несут
солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный
эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте
недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации.
Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект эмиссии
ценных бумаг, несут солидарно с иными лицами, подписавшими проспект
эмиссии ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за
ущерб, причиненный инвестору эмитентом вследствие содержащейся в
указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение
инвестора информации и подтвержденной ими.
Иск о возмещении ущерба по основаниям, указанным в абзацах
первом и втором настоящего пункта, может быть предъявлен в суд в
течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее
трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.
(Пункт 4 исключен, пункт 5 считается пунктом 4 на основании
Федерального закона от 9 декабря 2002 г. N 162-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 50, ст. 4923)
Статья 6. Предоставление информации инвестору в связи с
обращением ценных бумаг
1. Эмитент обязан предоставить инвестору информацию,
определенную законодательством Российской Федерации.
2. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на
рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему
следующие документы и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации
профессионального участника в качестве юридического лица или
индивидуального предпринимателя;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его
наименование, адрес и телефоны);
сведения об уставном капитале, о размере собственных средств
профессионального участника и его резервном фонде.
3. Профессиональный участник при приобретении у него ценных
бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению
инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав
которой определен федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую
информацию:
сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных
бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в
случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не
подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг (в ред. Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 138-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.
3437);
сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и
проспекте их эмиссии;
сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в
течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором
требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги
включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии
этих ценных бумаг в котировальных списках бирж (в ред. Федерального
закона от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6728);
сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и
продавались этим профессиональным участником в течение шести
недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции
не проводились;
сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации.
4. Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг
инвестором обязан по требованию инвестора помимо информации, состав
которой определен федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:
ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение
шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором
требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги
включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии
этих ценных бумаг в котировальных списках бирж (в ред. Федерального
закона от 21 ноября 2011 г. N 327-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6728);
ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались
этим профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции
не проводились.
5. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить
инвестора о его праве получить информацию, указанную в настоящей
статье. При этом профессиональный участник, предоставляя услуги
инвесторам - физическим лицам, обязан проинформировать последних о
правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
6. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора
за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в
пунктах 3 и 4 настоящей статьи, плату в размере, не превышающем
затрат на ее копирование.
Контроль за обоснованностью размеров платы за предоставление
информации, взимаемой профессиональными участниками или эмитентами,
возлагается на Банк России (в ред. Федерального закона от 23 июля
2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации,
2013, N 30, ст. 4084).
7. Нарушение требований, установленных настоящей статьей, в
том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в
заблуждение инвестора информации, является основанием для изменения
или расторжения договора между инвестором и профессиональным
участником (эмитентом) по требованию инвестора в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
8. Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением
ценных бумаг потребовать у профессионального участника или эмитента
предоставить информацию в соответствии с настоящим Федеральным
законом и другими федеральными законами и несет риск последствий
непредъявления такого требования.
Статья 7. Срок рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов
Банком России
Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком
России в срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы или
заявления (в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст.
4084).
Статья 8. Информирование инвесторов Банком России
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о
совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк
России на своем официальном сайте в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает
информацию:
об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка
(далее - саморегулируемые организации) (в ред. Федерального закона
от 3 июля 2016 г. N 292-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2016, N 27, ст. 4225);
об административных взысканиях, наложенных Банком России;
о судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
(Статья 8 в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N
251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N
30, ст. 4084)
Статья 9. Информирование инвесторов о выпусках эмиссионных
ценных бумаг и лицензировании деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Информация, содержащаяся в реестре эмиссионных ценных бумаг и
в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, должна
быть открытой и доступной для любого заинтересованного лица (в ред.
Федерального закона от 27 декабря 2005 г. N 194-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2006, N 1, ст. 5).
Статья 10. Публичные слушания по вопросам исполнения и
совершенствования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах
(наименование в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N
251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N
30, ст. 4084)
1. Банк России, налоговые и правоохранительные органы вправе
проводить публичные слушания по вопросам исполнения и
совершенствования законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах (в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ -
Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст.
4084).
Указанные слушания проводятся по инициативе Банка России,
налоговых и правоохранительных органов, саморегулируемых
организаций в сфере финансового рынка (в ред. Федерального закона
от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2013, N 30, ст. 4084; Федерального закона от 3 июля 2016
г. N 292-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2016,
N 27, ст. 4225).
2. Решение о проведении публичных слушаний по вопросам
исполнения и совершенствования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах, об их темах, о дате проведения и
составе участников принимается руководителями Банка России,
налоговых и правоохранительных органов или их заместителями (в ред.
Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
На указанных публичных слушаниях принимаются рекомендации,
которые могут быть учтены в деятельности Банка России, налоговых и
правоохранительных органов, а также при подготовке предложений по
совершенствованию законодательства Российской Федерации (в ред.
Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
Рекомендации принимаются большинством участников публичных
слушаний. Рекомендации и материалы проведенных слушаний подлежат
опубликованию.
В случае выявления в ходе указанных публичных слушаний фактов
правонарушений на рынке ценных бумаг соответствующие предложения
направляются в Банк России, правоохранительные и иные федеральные
органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для
решения вопросов о привлечении к ответственности, предусмотренной
законодательством Российской Федерации (в ред. Федерального закона
от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской
Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
3. Регламент проведения публичных слушаний по вопросам
исполнения и совершенствования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах утверждается Банком России или
федеральным органом, принявшим решение о проведении указанных
публичных слушаний (в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N
251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N
30, ст. 4084).
Статья 11. Предписания Банка России
(наименование в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N
251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N
30, ст. 4084)
1. Предписания Банка России являются обязательными для
исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их
должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими
лицами на территории Российской Федерации (в ред. Федерального
закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
2. Предписания Банка России выносятся по вопросам,
предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными
законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений
законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о
рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к
компетенции Банка России (в ред. Федерального закона от 23 июля
2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации,
2013, N 30, ст. 4084).
В случае выявления нарушения прав и законных интересов
инвесторов профессиональным участником или в случае, если</p> Федеральный закон от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ
О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг