овании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 31 Федерального закона от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ)
(Пункт в редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
41) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)
5) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций; (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 21.12.2013 № 379-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
61) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2005 № 194-ФЗ)
7) направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России; (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами); (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
81) в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)
9) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (В редакции Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
11) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ)
12) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2005 № 194-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
131) устанавливать критерии структурных облигаций, не являющихся ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.04.2018 № 75-ФЗ)
14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.10.2010 № 264-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 29.12.2014 № 460-ФЗ; от 20.12.2017 № 397-ФЗ)
17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.10.2010 № 264-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 29.12.2012 № 282-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
18) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 07.02.2011 № 8-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
19) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
Статья 441. Обязанности Банка России
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации; (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом; (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
Статья 45.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 29.06.2004 № 58-ФЗ)
Статья 46.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 47.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 29.06.2004 № 58-ФЗ)
Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 48.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе: (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты. (В редакции федеральных законов от 15.04.2006 № 51-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 50.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 501. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
1. Членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, могут быть только форекс-дилеры. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
2. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, для осуществления компенсационных выплат физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в случае несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров формирует компенсационный фонд. Взнос в компенсационный фонд составляет два миллиона рублей и осуществляется в денежной форме при вступлении форекс-дилера в саморегулируемую организацию. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
3. Документами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, должна устанавливаться обязанность такой саморегулируемой организации по осуществлению предусмотренных настоящим Федеральным законом компенсационных выплат, а в отношении членов такой саморегулируемой организации - их субсидиарная ответственность по соответствующим обязательствам такой саморегулируемой организации. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
4. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
5. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
7. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
8. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
9. Финансовая деятельность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке. Аудиторская организация и условия договора, который саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, обязана с ней заключить, утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, или постоянно действующим коллегиальным органом управления, если документами о создании саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, это утверждение отнесено к компетенции данного коллегиального органа. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, после их утверждения общим собранием членов такой организации подлежат размещению на ее официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
10. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
11. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
12. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, разрабатывает проект базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, содержащий в том числе порядок и условия осуществления компенсационных выплат, включая порядок очередности удовлетворения требований физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат, правила рекламы услуг форекс-дилеров, в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", методические рекомендации по аттестации специалистов организаций - членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, осуществляет иные функции, установленные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", нормативными актами Банка России, уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
13. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, формирует структурное подразделение, осуществляющее в отношении каждого члена саморегулируемой организации мониторинг соотношения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, к размеру собственных средств такого форекс-дилера. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
14. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
15. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
Статья 502. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров
1. Саморегулируемая организация форекс-дилеров должна создать компенсационный фонд в целях возмещения убытков физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров.
2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров (далее - компенсационный фонд) создается за счет взноса каждого члена саморегулируемой организации форекс-дилеров, размер которого указан в пункте 2 статьи 501 настоящего Федерального закона, а также иных источников, предусмотренных такой саморегулируемой организацией и не запрещенных федеральным законом. Не допускаются освобождение члена саморегулируемой организации форекс-дилеров от обязанности по внесению взноса и (или) прекращение указанной обязанности путем зачета его требований к такой саморегулируемой организации.
3. Средства компенсационного фонда обособляются от иного имущества саморегулируемой организации форекс-дилеров. При этом денежные средства компенсационного фонда должны храниться на отдельном банковском счете, открытом для саморегулируемой организации форекс-дилеров кредитной организацией, не являющейся контролирующей или подконтрольной форекс-дилеру. На компенсационный фонд не может быть обращено взыскание по обязательствам саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также по обязательствам ее членов.
4. Требования к порядку формирования компенсационного фонда, а также порядок и условия компенсационных выплат устанавливаются нормативными актами Банка России.
5. Право на получение компенсационных выплат для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров, имеют физические лица, заявившие в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров, требования о выплате компенсации на основании принятого арбитражным судом решения о признании члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении его конкурсного производства. Порядок и условия осуществления компенсационных выплат, в том числе порядок очередности удовлетворения этих требований в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка". (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6. До выплаты компенсаций саморегулируемая организация форекс-дилеров обязана опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления требований физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями и имеющими право на получение компенсационных выплат, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее чем два месяца со дня опубликования указанного сообщения.
Основанием для осуществления компенсационных выплат является решение арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
7. Для получения компенсационной выплаты физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, должно представить саморегулируемой организации форекс-дилеров копию решения арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", а также выписку из реестра требований кредиторов о размере, составе и об очередности удовлетворения требований.
В случае, если требования указанного в настоящем пункте физического лица заявлены после закрытия реестра требований кредиторов, компенсационные выплаты указанному лицу не осуществляются.
Размер компенсационных выплат определяется саморегулируемой организацией форекс-дилеров на основании данных реестра требований кредиторов без учета убытков в форме упущенной выгоды, неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций. В случае, если в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, требования физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, были удовлетворены или удовлетворены частично,