ьном товарном субсчете, которые открываются к клиринговому счету депо или к клиринговому товарному счету, на которых обособляется имущество, составляющее имущественный пул.
9. Порядок формирования имущественного пула, распоряжения имуществом, составляющим пул, определяется клиринговой организацией, формирующей пул, в договоре об имущественном пуле, условия которого определяются правилами клиринга.
10. Решение клиринговой организации о формировании имущественного пула не требует государственной регистрации. Решение о формировании имущественного пула должно содержать наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение клиринговых сертификатов участия и учет прав на них.
11. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул, вправе использовать в своих интересах денежные средства, включенные в состав пула, если это предусмотрено договором об имущественном пуле. В этом случае указанные денежные средства зачисляются клиринговой организацией, сформировавшей пул, на ее собственный банковский счет. Клиринговая организация, сформировавшая пул, обязана возвратить в состав имущественного пула денежные средства в сумме и в срок, которые необходимы для исполнения обязательств по договору об имущественном пуле.
Статья 242. Договор об имущественном пуле
1. Условия договора об имущественном пуле определяются клиринговой организацией и могут быть приняты участниками клиринга, которые соответствуют установленным правилами клиринга требованиям, только путем присоединения к указанному договору в целом.
2. Наряду с положениями, предусмотренными частью 9 статьи 241 настоящего Федерального закона, договор об имущественном пуле должен содержать:
1) определение имущества, которое может быть внесено в пул;
2) номинальную стоимость клирингового сертификата участия;
3) права владельца клирингового сертификата участия;
4) права и обязанности участников пула;
5) права и обязанности клиринговой организации, сформировавшей пул, в том числе по выдаче и погашению клиринговых сертификатов участия;
6) порядок опубликования решения о формировании имущественного пула;
7) порядок и сроки прекращения имущественного пула;
8) порядок внесения в клиринговые регистры записей о внесенном в пул имуществе;
9) порядок раскрытия и (или) предоставления информации об имущественном пуле;
10) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
3. Договор об имущественном пуле может предусматривать следующие положения:
1) обязанность участника пула по требованию клиринговой организации в случае снижения стоимости внесенного в пул имущества дополнительно внести в пул имущество. При этом стоимость такого имущества определяется в порядке, установленном договором об имущественном пуле и документами клиринговой организации;
2) право клиринговой организации без заявления требования участником пула погасить принадлежащие ему клиринговые сертификаты участия, номинальная стоимость которых превышает стоимость имущества, внесенного в пул;
3) обязанность клиринговой организации выдать дополнительно клиринговые сертификаты участия, если стоимость имущества, внесенного в пул, увеличилась.
4. Если договор об имущественном пуле содержит положения, предусмотренные частью 3 настоящей статьи, такой договор также должен определять основания возникновения указанных прав или обязанностей, порядок определения стоимости имущества, подлежащего внесению в пул, порядок и срок его внесения, порядок определения количества клиринговых сертификатов участия, подлежащих выдаче или погашению.
5. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул, в порядке и в сроки, которые предусмотрены договором об имущественном пуле, обязана определять стоимость имущества, внесенного в пул каждым участником пула. В договоре об имущественном пуле может быть указано лицо, которое определяет стоимость имущества, подлежащего внесению в имущественный пул или исключению из пула, совершает иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей, предусмотренных договором об имущественном пуле. Указанным лицом может являться только клиринговая организация или расчетный депозитарий.
6. Клиринговая организация, сформировавшая имущественный пул, несет перед участниками пула ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения требований настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и договора об имущественном пуле.
7. Договором об имущественном пуле может быть предусмотрено право участника пула заменить ранее переданное в пул имущество, а если таким имуществом являются ценные бумаги, то также ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, внесенные участником пула в имущественный пул. При этом договор об имущественном пуле должен предусматривать условия и порядок осуществления такой замены.
8. Участник пула вправе отказаться от договора об имущественном пуле только при условии погашения всех выданных ему клиринговых сертификатов.
9. Имущественный пул может быть прекращен клиринговой организацией только после погашения клиринговой организацией всех клиринговых сертификатов участия.
Статья 243. Клиринговые сертификаты участия
1. Клиринговый сертификат участия - неэмиссионная документарная предъявительская ценная бумага с обязательным централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией, сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее номинальной стоимости при наступлении определенных условий. Указанные права и условия их осуществления должны содержаться в документе, подлежащем обязательному централизованному хранению. Клиринговые сертификаты участия не выдаются на руки владельцу таких ценных бумаг.
2. Учет и переход прав на клиринговые сертификаты участия осуществляются в соответствии с правилами, установленными Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" для бездокументарных ценных бумаг.
3. Суммарная номинальная стоимость клиринговых сертификатов участия должна соответствовать определенной в соответствии с договором об имущественном пуле стоимости имущества, переданного этим участником пула в имущественный пул.
4. Клиринговые сертификаты участия одного имущественного пула имеют одинаковую номинальную стоимость.
5. Владелец клирингового сертификата участия, являющийся участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации погашения всех или части выданных ему клиринговых сертификатов участия при условии владения им предъявляемыми к погашению клиринговыми сертификатами участия и отсутствия у участника пула имущественных обязательств по договору об имущественном пуле. При погашении клиринговых сертификатов участия клиринговая организация обязана выдать из имущественного пула имущество, внесенное этим участником пула, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и (или) договором об имущественном пуле.
6. Если участником пула предъявлено требование о погашении всех выданных ему клиринговых сертификатов участия, клиринговая организация обязана выдать все имущество, внесенное этим участником пула. Если участником пула предъявлено требование о погашении части выданных ему клиринговых сертификатов участия, определение имущества, внесенного в пул и подлежащего выдаче в связи с заявленным требованием, и порядок его выдачи устанавливаются договором об имущественном пуле.
7. Владелец клирингового сертификата участия, не являющийся участником пула, вправе потребовать от клиринговой организации погашения принадлежащих ему клиринговых сертификатов участия только в случаях, определенных правилами клиринга.
Статья 244. Ограничение оборота клиринговых сертификатов участия
1. Клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору репо с центральным контрагентом или с Банком России либо в порядке универсального правопреемства. Клиринговые сертификаты участия могут являться индивидуальным клиринговым обеспечением. Заключение иных договоров с указанными ценными бумагами, за исключением случая, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, не допускается.
2. Банк России вправе потребовать от клиринговой организации, сформировавшей имущественный пул, выкупа его клиринговых сертификатов участия по их номинальной стоимости в случае, если продавец по первой части договора репо с клиринговыми сертификатами участия, заключенного с Банком России, не исполнил обязательства по второй части договора репо. Выкуп клиринговых сертификатов участия у Банка России осуществляется в порядке, установленном правилами клиринга.
Статья 245. Гарантии завершения обязательств и расчетов по сделкам с клиринговыми сертификатами участия
1. Обращение взыскания по долгам участников пула, в том числе при их несостоятельности (банкротстве), на имущество, составляющее имущественный пул, не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом от 2 октября 2007 года № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве".
2. В случае введения процедур банкротства в отношении владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого не вносилось в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства участника клиринга, возникшего из договоров, заключенных за счет такого владельца клиринговых сертификатов участия, подлежат возврату участником клиринга такому владельцу клиринговых сертификатов участия, в том числе включению в его конкурсную массу.
3. В случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга, являющегося владельцем клиринговых сертификатов участия, имущество которого не вносилось в клиринговый пул, а в отношении участника клиринга - кредитной организации также в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства такого участника, подлежат возврату участнику клиринга, в том числе включению в конкурсную массу.
4. В случае введения процедур банкротства в отношении владельца клиринговых сертификатов участия, имущество которого внесено в имущественный пул, а в отношении владельца клиринговых сертификатов участия - кредитной организации также в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций ценные бумаги и иное имущество такого владельца, внесенные в имущественный пул, подлежат продаже на организованных торгах и (или) по правилам клиринга. Денежные средства, оставшиеся после исполнения по правилам статьи 18 настоящего Федерального закона нетто-обязательства участника пула, учитываются клиринговой организацией на клиринговом банковском счете в порядке, установленном статьей 241 настоящего Федерального закона, и подлежат возврату такому владельцу, в том числе включению в конкурсную массу.
5. В случае введения процедур банкротства в отношении владельца клиринговых сертификатов участия, являющегося клиентом участника клиринга, а в отношении владельца клиринговых сертификатов участия, являющегося клиентом участника клиринга - кредитной организации, также в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций этот участник клиринга по запросу клиринговой организации предоставляет в соответствии с правилами клиринга информацию, необходимую для завершения расчетов и определения нетто-обязательства участника клиринга, возникшего из договоров, заключенных за счет такого владельца клиринговых сертификатов участия.";
12) в статье 25:
а) пункт 11 части 1 изложить в следующей редакции:
"11) устанавливает требования к управлению рисками клиринговой организацией, а также требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой организацией;";
б) в части 6 слова "и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России" заменить словами ", принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и правил клиринга";
13) в статье 26:
а) в части 2:
пункт 5 после слов "членам коллегиального исполнительного органа," дополнить словами "руководителю службы внутреннего аудита,";
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8) к документу, документам, определяющим правила организации системы управления рисками.";
б) в части 3:
пункт 6 дополнить подпунктом "е" следующего содержания:
"е) руководителя службы внутреннего аудита;";
пункт 9 изложить в следующей редакции:
"9) утвержденные соискателем лицензии правила клиринга, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита, а также документ, определяющий правила организации системы управления рисками;";
14) в части 1 статьи 27:
а) дополнить пунктом 21 следующего содержания:
"21) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита;";
б) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) документ, определяющий правила организации системы управления рисками.";
15) пункт 1 части 4 статьи 29 после слов "члены ревизионной комиссии (ревизоры)," дополнить словами "руководитель и работники службы внутреннего аудита,".
Статья 18
Часть 8 статьи 3 Федерального закона от 18 июля 2011 года № 223-ФЗ "О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 30, ст. 4571; 2013, № 52, ст. 6961) дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3) особенности осуществления закупок отдельными заказчиками аудиторских услуг (за исключением проведения обязательного аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности заказчика), а также консультационных услуг.".
Статья 19
Внести в Федеральный закон от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2013, № 30, ст. 4084) следующие изменения:
1) статью 5 дополнить частью 16 следующего содержания:
"16. Организатор торговли обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли.";
2) в статье 6:
а) часть 1 изложить в следующей редакции:
"1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены совета директоров (наблюдательного совета) и члены коллегиального исполнительного органа организатора торговли, руководитель его филиала, главный бухгалтер, иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, должны иметь высшее образование и соответствовать иным требованиям, предусмотренным настоящим Федеральным законом.";
б) в части 3:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3) утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками организатора торговли, утверждение руководителя службы внутреннего аудита, утверждение плана работы службы внутреннего аудитора, внутреннего документа по корпоративному управлению организатора торговли;";
дополнить пунктами 51 и 52 следующего содержания:
"51) избрание единоличного исполнительного органа организатора торговли;
52) избрание членов коллегиального исполнительного органа организатора торговли;";
в) в части 6:
в абзаце первом слова "а также членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа организатора торговли" исключить;
пункт 4 после слов "федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков," дополнить словами "Банком России,";
г) часть 9 после слов "временного единоличного исполнительного органа," дополнить словами "члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли,";
3) статью 14 изложить в следующей редакции:
"Статья 14. Внутренний контроль и внутренний аудит организатора торговли
1. Организатор торговли обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит.
2. Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности единоличным исполнительным органом организатора торговли. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен единоличному исполнительному органу организатора торговли.
3. Для организации и осуществления внутреннего аудита организатор торговли обязан назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита). Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета). Внутренний аудитор (руководитель службы внутреннего аудита) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
4. Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается внутренними документами организатора торговли в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.";
4) статью 19 дополнить частью 11 следующего содержания:
"11. В случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент без подачи им заявки может заключить один или несколько договоров репо с одним или несколькими участниками торгов, подавшими заявки на заключение указанных договоров, если другим или другими участниками торгов поданы заявки на размещение денежных средств при условии, что сроки, указанные в таких заявках, совпадают.".
Статья 20
В статье 15 Федерального закона от 30 ноября 2011 года № 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 49, ст. 7038; 2014, № 30, ст. 4217) слова "и Федеральным законом от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" в отношении инвестирования средств пенсионных накоплений" исключить.
Статья 21
Внести в Федеральный закон от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084) следующие изменения:
1) статью 7 изложить в следующей редакции:
"Статья 7. Внутренний контроль и внутренний аудит в центральном депозитарии
1. Центральный депозитарий обязан организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит.
2. Для организации и осуществления внутреннего контроля центральный депозитарий обязан назначить контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля). Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освоб