нного и социального страхования Российской Федерации с даты, по состоянию на которую происходило предыдущее определение размера средств пенсионных накоплений в соответствии с настоящим пунктом), за вычетом средств (части средств) материнского (семейного) капитала, переданных в случае отказа застрахованного лица от направления их на формирование накопительной пенсии, включая доход, полученный от их инвестирования), то в специальной части индивидуального лицевого счета застрахованного лица также отражается сумма гарантийного восполнения, определяемая в соответствии с Федеральным законом "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений". (В редакции федеральных законов от 30.12.2015 № 421-ФЗ, от 08.12.2020 № 409-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ)
Статья 11. Обязанности специализированного депозитария
Специализированный депозитарий обязан:
1) осуществлять контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, требованиям настоящего Федерального закона, Федерального закона "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений", иных нормативных актов, инвестиционной декларации; (В редакции федеральных законов от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
2) нести в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
3) открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений для каждого инвестиционного портфеля; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
4) осуществлять учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
5) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации в доверительное управление управляющим компаниям; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
6) осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях настоящего Федерального закона;
7) осуществлять контроль за перечислением в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений; (В редакции Федерального закона от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
8) уведомлять Центральный банк Российской Федерации, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Центрального банка Российской Федерации не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления; (В редакции федеральных законов от 21.07.2014 № 218-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
9) представлять в Центральный банк Российской Федерации отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по формам и в сроки, которые установлены нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, и представлять указанную отчетность в государственную управляющую компанию, в государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва, в управляющую компанию, отобранную по конкурсу, в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
10) информировать Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и договором об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
11) представлять в Центральный банк Российской Федерации информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, и представлять указанную информацию в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствии с договором об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
12) регистрировать в Центральном банке Российской Федерации в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства, формы применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении такого контроля; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13) обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании услуг специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены указанным договором; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
14) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов от управляющей компании Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании), установленного главой 11 настоящего Федерального закона; (В редакции федеральных законов от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ, от 10.07.2023 № 299-ФЗ, от 25.12.2023 № 632-ФЗ)
15) страховать в порядке и на условиях, которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального закона, риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария;
16) не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением деятельности удостоверяющего центра, депозитарной или банковской, с депозитарной деятельностью, которая связана с проведением на основании соглашений с организаторами торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах; (В редакции федеральных законов от 21.11.2011 № 327-ФЗ; от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
17) поддерживать достаточность собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
18) раскрывать в сроки и порядке, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, информацию о структуре и составе акционеров (участников); (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
19) не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
20) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;
21) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и соответствующими им договорами с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации и управляющими компаниями. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
Статья 12. Обязанности управляющей компании
1. Управляющая компания обязана: (В редакции Федерального закона от 18.07.2009 № 182-ФЗ)
1) инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц;
2) нести установленную настоящим Федеральным законом, договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, ответственность за соответствие инвестирования пенсионных накоплений, средств выплатного резерва и средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, требованиям настоящего Федерального закона и Федерального закона "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (В редакции Федерального закона от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
3) осуществлять инвестирование средств пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации;
4) заключить договор со специализированным депозитарием и осуществлять под его контролем операции со средствами пенсионных накоплений, переданными в управление Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации. Договор со специализированным депозитарием заключается отдельно в отношении каждого инвестиционного портфеля, сформированного за счет средств пенсионных накоплений; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
5) совершать сделки за счет средств пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным настоящим Федеральным законом и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, расторгать договоры и принимать меры по истребованию денежных средств в случаях, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
6) размещать денежные средства в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным настоящим Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям;
7) рассчитывать регулярно текущую стоимость и стоимость чистых активов по каждому из инвестиционных портфелей, находящихся в доверительном управлении, в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 23.04.2018 № 87-ФЗ)
8) осуществлять права акционера в отношении активов, указанных в подпункте 4 пункта 1 статьи 26 настоящего Федерального закона, в порядке, установленном соответствующим федеральным законом, за исключением права голосования на общем собрании акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам, кроме выплаты дивидендов;
9) продавать ценные бумаги, находящиеся в управлении, как правило, по цене не ниже рыночной, а также покупать ценные бумаги, как правило, по цене не выше рыночной. Для целей настоящего Федерального закона под рыночной ценой понимается цена, определенная в соответствии с правилами торговли данным фондовым инструментом. Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, представляется в Центральный банк Российской Федерации по установленной им форме; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
10) перечислять в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, Федеральным законом "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений", договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации средства для выплаты накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты и выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц, средства (часть средств) материнского (семейного) капитала, направленные на формирование накопительной пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной пенсии или в случае смерти застрахованного лица, а также средства для уплаты гарантийных взносов и средства для осуществления отчислений в резерв по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (В редакции федеральных законов от 28.12.2013 № 410-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
11) страховать риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договора доверительного управления средствами выплатного резерва, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в порядке и на условиях, которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального закона; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
12) поддерживать достаточность собственных средств (капитала) по отношению к общей сумме активов, находящихся в управлении, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13) в порядке и сроки, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников); (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
14) не являться аффилированным лицом специализированного депозитария либо его аффилированных лиц;
15) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;
16) представлять в Центральный банк Российской Федерации отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, и представлять указанные отчеты в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
17) информировать Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об изменениях в учредительных документах управляющей компании, о персональном составе ее органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договором доверительного управления средствами выплатного резерва и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
18) в порядке и сроки, которые предусмотрены договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, обеспечить передачу активов, находившихся в доверительном управлении, Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с главой 11 настоящего Федерального закона, в случае передачи активов для реализации заявления застрахованного лица об отказе от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной пенсии или в случае смерти застрахованного лица; (В редакции федеральных законов от 27.12.2009 № 378-ФЗ, от 21.07.2014 № 218-ФЗ, от 08.12.2020 № 409-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)
19) обособить каждый инвестиционный портфель, сформированный за счет средств пенсионных накоплений, от других инвестиционных портфелей, иного имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении или по другим законным основаниям, а также от собственного имущества управляющей компании; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 30.11.2011 № 359-ФЗ; от 03.12.2012 № 242-ФЗ)
191) открыть по каждому инвестиционному портфелю отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, удовлетворяющей требованиям, установленным статьей 24 настоящего Федерального закона, а также отдельный счет депо в специализированном депозитарии для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений; (Дополнение подпунктом - Федер