ниципальных услуг.";
44) в пункте 3 статьи 369:
в абзаце втором слова "части трудовой" исключить;
абзац седьмой признать утратившим силу;
дополнить абзацем следующего содержания:
"на момент рассмотрения заявления застрахованным лицом подано заявление об установлении накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты средств пенсионных накоплений, которое рассматривается в установленном порядке, или застрахованному лицу установлена накопительная пенсия, срочная пенсионная выплата, единовременная выплата средств пенсионных накоплений.";
45) в пункте 3 статьи 3610:
а) абзац четвертый признать утратившим силу;
б) дополнить новым абзацем пятым следующего содержания:
"на момент рассмотрения заявления застрахованным лицом подано заявление об установлении накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты средств пенсионных накоплений, которое рассматривается в установленном порядке, или застрахованному лицу установлена накопительная пенсия, срочная пенсионная выплата, единовременная выплата средств пенсионных накоплений;";
в) абзацы пятый - седьмой считать соответственно абзацами шестым - восьмым;
46) в статье 3611:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Застрахованное лицо до обращения за установлением накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты средств пенсионных накоплений может воспользоваться правом на переход из фонда в фонд не чаще одного раза в год путем заключения договора об обязательном пенсионном страховании с новым фондом и направления в Пенсионный фонд Российской Федерации заявления о переходе из фонда в фонд.";
б) в пункте 7:
в абзаце втором слова "части трудовой" исключить;
абзац седьмой признать утратившим силу;
дополнить абзацем следующего содержания:
"на момент рассмотрения заявления застрахованным лицом подано заявление об установлении накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты средств пенсионных накоплений, которое рассматривается в установленном порядке, или застрахованному лицу установлена накопительная пенсия, срочная пенсионная выплата, единовременная выплата средств пенсионных накоплений.";
47) в статье 3612:
а) в пункте 1:
в абзаце первом слова "части трудовой" исключить;
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Если застрахованное лицо воспользовалось правом выбора фонда и средства пенсионных накоплений, формируемые в его пользу, были переведены в соответствующий фонд, вновь поступающие страховые взносы на финансирование накопительной пенсии, а также дополнительные страховые взносы на накопительную пенсию, взносы работодателя, уплаченные в пользу застрахованного лица, и взносы на софинансирование формирования пенсионных накоплений, поступающие в соответствии с Федеральным законом от 30 апреля 2008 года № 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", передаются Пенсионным фондом Российской Федерации в тот же фонд до момента внесения изменений в единый реестр застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию в связи с подачей застрахованным лицом нового заявления о выборе фонда или заявления о переходе в Пенсионный фонд Российской Федерации. Пенсионный фонд Российской Федерации передает страховые взносы на финансирование накопительной пенсии в течение шести месяцев со дня окончания отчетного периода, установленного Федеральным законом от 1 апреля 1996 года № 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования".";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Пенсионные накопления, полученные фондом в соответствии с требованиями настоящего пункта, должны быть переданы фондом управляющим компаниям не позднее одного месяца, следующего за месяцем, в котором они были получены фондом. Пенсионный фонд Российской Федерации обеспечивает перевод средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии, в течение 30 дней со дня получения указанных средств из федерального бюджета.";
б) в пункте 2 слова "части трудовой" исключить;
48) в статье 3613:
а) в пункте 1 слова "часть трудовой пенсии" заменить словом "пенсию";
б) в пункте 3 слова "Федеральным законом от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", за исключением государственной управляющей компании" заменить словами "Банком России";
в) в абзаце первом пункта 4 слова "части трудовой" исключить;
г) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Доверительное управление средствами пенсионных накоплений учреждается вследствие необходимости постоянного управления средствами пенсионных накоплений в интересах обеспечения права застрахованных лиц на получение выплат за счет пенсионных накоплений в соответствии с законодательством Российской Федерации.";
д) в абзаце втором пункта 14 слова "части трудовой" исключить;
е) в абзаце четвертом пункта 15 слова "приостановления действия или" исключить;
49) в статье 3614:
а) в абзаце пятом слова ", исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации" исключить;
б) в абзаце седьмом слова "части трудовой" исключить;
в) в абзаце тринадцатом слова "части трудовой" и слова "по старости" исключить, слова "включая доход от" заменить словами "с учетом результата";
50) в статье 3615:
а) в пункте 1:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"максимальная доля в инвестиционном портфеле фонда ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля фонда, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, которые соответствуют требованиям Банка России;";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"максимальная доля в инвестиционном портфеле фонда облигаций одного эмитента не должна превышать 40 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, эмитент которых соответствует требованиям Банка России;";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле фонда ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 50 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, эмитент которых соответствует требованиям Банка России.";
б) в пункте 2 слова "Правительством Российской Федерации" заменить словами "Банком России";
в) в пункте 4 слова "Правительством Российской Федерации" заменить словами "Банком России";
г) в пункте 11 слова "Правительством Российской Федерации" заменить словами "Банком России";
51) статью 3616 признать утратившей силу;
52) в статье 3618:
а) в наименовании слова "части трудовой" исключить;
б) абзац второй изложить в следующей редакции:
"осуществлять ежедневный контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, в том числе находящимися в доверительном управлении у управляющих компаний, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России и инвестиционной декларации;";
в) в абзаце шестом слова "пенсионных накоплений," заменить словами "пенсионных накоплений фонда, в том числе";
г) в абзаце девятом слова "федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков" заменить словами "Банке России", слова "пенсионных накоплений," заменить словами "пенсионных накоплений фонда, в том числе";
д) абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:
"не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной, банковской деятельности или деятельности удостоверяющего центра, а также не совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, с клиринговой деятельностью и деятельностью организатора торгов;";
53) в статье 3621:
а) в пункте 1 слова "части трудовой", слова "по старости" и слова "этой части" исключить;
б) в пункте 2 слова "части трудовой" исключить;
в) в пункте 3:
в абзаце первом слова "части трудовой" исключить;
дополнить новым абзацем вторым следующего содержания:
"В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию фонда правопреемники умершего застрахованного лица обращаются за получением указанной выплаты в Пенсионный фонд Российской Федерации в течение шести месяцев с даты аннулирования лицензии.";
абзац второй считать абзацем третьим;
г) в абзаце первом пункта 4 слова "части трудовой" исключить;
54) в пунктах 1 - 3 статьи 3622 слова "части трудовой" исключить;
55) в абзаце первом пункта 1 статьи 3623 слова "части трудовой" исключить;
56) в пункте 2 статьи 3624 слова "части трудовой" исключить;
57) в статье 3625:
а) в пункте 1 слова "части трудовой" исключить;
б) пункт 2 признать утратившим силу;
58) в статье 3628:
а) наименование изложить в следующей редакции:
"Статья 3628. Назначение и выплата фондом накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты";
б) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Назначение накопительной пенсии осуществляется застрахованным лицам, имеющим право на установление накопительной пенсии в соответствии с Федеральным законом "О накопительной пенсии".";
в) в пункте 2 слова "части трудовой" исключить;
г) в пункте 3 слова "часть трудовой пенсии" заменить словом "пенсия";
д) в пункте 4 слова "части трудовой" и слова "по старости" исключить;
е) в пункте 5 слова "части трудовой" исключить;
ж) в пункте 6 слова "части трудовой" исключить, слова "Федерального закона от 17 декабря 2001 года № 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" заменить словами "Федерального закона "О накопительной пенсии";
з) в пунктах 7 и 8 слова "части трудовой" исключить;
и) в пункте 9 слова "части трудовой" исключить, слова "Федеральным законом от 17 декабря 2001 года № 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" заменить словами "Федеральным законом "О накопительной пенсии";
к) в пункте 11 слова "части трудовой" исключить.
Статья 6
(Утратила силу - Федеральный закон от 22.12.2014 № 432-ФЗ)
Статья 7
Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2006, № 31, ст. 3446; 2007, № 16, ст. 1831; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 30, ст. 4007; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2013, № 26, ст. 3207; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315) следующие изменения:
1) абзац девятый части первой статьи 5 изложить в следующей редакции:
"управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;";
2) в статье 7:
а) в пункте 1:
подпункт 6 после слов ", а для кредитных организаций" дополнить словами ", профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов", дополнить словами "по согласованию с уполномоченным органом";
подпункт 7 после слов ", а для кредитных организаций" дополнить словами ", профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов", дополнить словами "по согласованию с уполномоченным органом";
б) пункт 14 после слов "зарегистрированных в установленном порядке" дополнить словами ", товариществ собственников недвижимости (жилья), жилищных, жилищно-строительных кооперативов или иных специализированных потребительских кооперативов, региональных операторов, созданных в организационно-правовой форме фонда в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации";
в) дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:
"15-1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать кредитной организации проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.";
г) в пункте 16 слова "в пункте 15" заменить словами "в пунктах 15 и 15-1", слово "кредитная" исключить;
д) пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. В случае несоблюдения установленных требований по идентификации или упрощенной идентификации лицо, которому в соответствии с пунктами 15 и 15-1 настоящей статьи было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, несет ответственность в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, включая взыскание неустойки (штрафа, пеней). Несоблюдение установленных требований по идентификации или упрощенной идентификации также может являться основанием для одностороннего отказа от исполнения договора кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда с лицом, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.";
е) пункт 19 изложить в следующей редакции:
"19. Лица, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации в соответствии с пунктами 15 и 15-1 настоящей статьи, должны передавать кредитной организации, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в полном объеме сведения, полученные при проведении идентификации или упрощенной идентификации, в порядке, предусмотренном договором, незамедлительно, но не позднее трех рабочих дней со дня получения лицом, которое проводило идентификацию, таких сведений.";
ж) пункт 110 изложить в следующей редакции:
"110. Кредитная организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда обязаны сообщать Банку России в установленном им порядке информацию о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.";
з) дополнить пунктом 114 следующего содержания:
"114. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:
кредитной организацией;
профессиональным участником рынка ценных бумаг;
управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.
Настоящий пункт не применяется в случае, если у кредитной организации или профессионального участника рынка ценных бумаг либо у управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда в отношении клиента, указанного в настоящем пункте, или в отношении операции с денежными средствами или иным имуществом этого клиента возникают подозрения в том, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.";
и) в пункте 2:
в абзаце одиннадцатом слова "кредитных организаций" заменить словами "кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов";
в абзаце двенадцатом слова "идентификации клиентов, выгодоприобретателей" заменить словами "идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев", слова "для кредитных организаций" заменить словами "для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.";
к)